Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 691/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Tiên Phong (TPS) với tổng số tiền phạt 250 triệu đồng.
Theo đó, Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa TPS và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy, TPS chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định).
Đồng thời, công ty cũng bị phạt 125 triệu đồng vì cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
    |
 |
| Thông báo xử phạt TPS của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước |
Với các sai phạm tương tự, mới đây, UBCKNN cũng xử phạt CTCP Chứng khoán VPS (VPS) 125 triệu đồng vì tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Bên cạnh đó, VPS còn bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký tại hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Công ty TPS có trụ sở chính tại: Tầng 4 và tầng 7 tòa nhà Ruby, Số 81-83-85 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, Q.1 - TP HCM.
Trên thị trường chứng khoán, kết phiên ngày 19/9, giá cổ phiếu của TPS (HOSE: ORS) là 13.000đ/cp.
| Quý 2/2022, kết quả kinh doanh thua lỗ đậm nhất lịch sử
Theo báo cáo tài chính công bố, tổng doanh thu hoạt động trong quý II của TPS là 661,7 tỷ đồng, tăng 131,6 % so với cùng kỳ năm ngoái.
Chi tiết theo từng mảng hoạt động, lãi từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FVTPL) trong quý II chiếm tỷ trọng lớn nhất, đạt 279,5 tỷ đồng, tăng 265,1% so với cùng kỳ 2021. Thu từ hoạt động tư vấn tài chính là 204,5 tỷ đồng, tăng 67,1%.
Doanh thu từ cho vay và phải thu hạch toán 47,9 tỷ đồng, tăng 384,9% so quý II/2021. Với việc sụt giảm về thanh khoản trên thị trường cổ phiếu, doanh thu mảng môi giới chứng khoán giảm 26,8% xuống 18,4 tỷ đồng.
Trong quý II, chi phí hoạt động của BVSC tăng đột biến lên 698 tỷ đồng, gấp hơn 4 lần cùng kỳ. Nguyên nhân đến từ việc công ty cắt lỗ loạt danh mục gồm cổ phiếu và trái phiếu dẫn đến việc hạch toán lỗ các tài sản tài chính FVTPL là 527,9 tỷ đồng trong quý II.
Trong quý vừa qua, TPS chốt lời VHC và cắt lỗ cổ phiếu SSI cùng loạt mã khác. Tổng mức cắt lỗ cổ phiếu niêm yết trong quý II là 87 tỷ đồng. Đáng chú ý là việc bán cắt lỗ hàng chục tỷ đồng trái phiếu chưa niêm yết của TPS khiến công ty chịu mức lỗ hơn 280 tỷ đồng. Tổng giá trị cắt lỗ cổ phiếu và trái phiếu là 367,3 tỷ đồng, cao hơn đáng kể mức chốt lời 172,8 tỷ đồng.
Tại ngày 30/6, tổng tài sản của Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong là 6.058 tỷ đồng, tăng hơn 1.290 tỷ đồng so với đầu năm.
|
Ngoài ra, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán Everest (EVC) và CTCP Chứng khoán An Bình (ABBS) do vi phạm trong việc tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán lô trái phiếu của hai công ty thành viên thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Theo đó, EVS bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
EVS là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho CTCP Cung điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu WTPCH2125003. Tuy nhiên, công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.
Tương tự, CTCP Chứng khoán An Bình (ABBS) bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
ABBS là tổ chức tư vấn cho CTCP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (SOLEIL) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001, giá trị 800 tỷ đồng.